微软垄断案启示录 方兴东 1999年 第45期 01版 　　微软的垄断看来已是铁板钉钉的事实，现在大家等着瞧的就是最终的宣判了。幸灾乐祸没有意义，反垄断的目的是为挑战精神和创新意识开拓更大的空间，那么，我们自己又该如何去做？ #1世纪大诉讼再掀高潮 　　11月5日，是IT业历史中有特殊意义的一天。美国特区法官杰克逊发表犯罪行为裁定书（findings of fact），认定了微软垄断的事实，即通过垄断打击竞争对手，损害消费者利益。这一裁定如同飓风一般席卷全球，成为各大媒体的头版要闻。 　　消息传来，受到业界普遍欢迎。司法部长雷诺说：这是美国消费者的大日子。最兴奋的当然是受微软打击最惨的网景公司员工，他们立即在总部开起了庆祝会。网景前CEO巴克斯代尔说：这一天，对整个业界来说是一个值得庆祝的日子。自由软件Linux社区也一派欢呼。Linux最大的发行商红帽子（Red Hat）公司CEO杨说，微软垄断桌面操作系统给业内每一个人都造成了极大的痛苦，现在我们的合作厂商，不必再害怕微软的报复和施压。 　　微软也迅速作出反应，召开记者发布会，比尔·盖茨摆出比窦娥还冤的姿态，再次抛出“消费者、创新、竞争”等词汇辩护，并发表致用户、股东和合作伙伴的公开信，以寻求广泛支持。微软全球范围的“危机公关”也迅速行动起来，以求舆论上得分。至此，这场历时18个月的世纪诉讼，其主要战场由法庭转向媒体，舆论大战将成为未来一段时间的主战场。 　　很显然，这一次美国政府打败微软的决心很大，但目前还只是认定事实，至于微软违反何款法律，该处以何等惩罚，未来几个月将大有文章。轻则向微软提出严重警告，令其改弦易辙，修正定价策略，规范市场行为，重则拆解微软。当年的AT＆T拆出7个“小贝尔”（Baby Bell），如今的微软有可能拆出一窝“小比尔”（Baby Bill）。 #1微软垄断案的事实 　　犯罪行为裁定书（中文版即将推出），共207页，412个段落。全文分七个部分，第一部分是背景介绍（1～17节），主要解释一些基本概念和术语，为后面的事实陈述作铺垫。 　　第二部分（18～32节）题为“相关市场”，主要从需求的可替代性和竞争性供给的可能性，论述了Intel兼容PC的操作系统市场的特性，确认目前这一市场缺乏竞争，也无力产生竞争。 　　第三部分（33～67节）题为“微软在相关市场的力量”，认定了微软在这一市场的垄断地位。其论据就是三方面的事实：1.微软在操作系统占有的市场份额非常高而且极稳定。2.微软的垄断地位受到极高的进入壁垒的保护。3.由于壁垒，微软的用户缺乏替代Windows的商业操作系统。 　　第四部分（68～78节）题为“插件的威胁”。由于插件也可提供API（应用软件编程接口），对微软操作系统的垄断地位构成威胁。其中最主要的就是网景的Web浏览器和Sun推行的Java技术，另外还有Intel、Apple、RealNetWorks等公司的相关技术。 　　第五部分（79～386节）题为“微软对浏览器威胁的反应”，这是裁定书的核心部分，占308节内容，详细陈述微软对网景浏览器的打击过程。 　　第六部分（387～407节）题为“微软对Sun推行Java造成威胁的反应”。陈述了微软推行非兼容的Java技术以瓦解Java的威胁。 　　第七部分（408～412节）题为“微软保护应用软件进入壁垒的行为对消费者产生的影响”。法官肯定了IE的竞争对浏览器质量改善、成本降低及获得的便利性等方面产生了一定的积极影响（这是全文对微软的唯一肯定），但是无法弥补由于微软消灭竞争，而给消费者带来的损害。 　　由于这是一份审案法官的事实裁定书，因此几乎不可能被推翻，微软可以争取的就是今后如何从轻量刑和判罚。 #1反垄断诉讼意味着什么 　　反垄断官司历来是政治和经济的大游戏，结局很难预料。回想当年审理AT＆T用了9年，调查IBM用了13年，而今微软一案只用了18个月就得出结论，审理反垄断案也开始步入信息时代的节奏。其实，官司本身的过程并不重要，因为以上法院认定的事实早已世人皆知。只是杰克逊裁定书的口气和用语比一般想象的严厉，几乎驳回了微软所有的辩解。 　　微软当然不是一家“性本恶”的公司，不必除之而后快。微软出色的一面我们不能否定，它开发出了用户众多的操作系统和办公软件，如果没有它的DOS和Winodows，PC也许不会像现在一样普及。因此我们期望的并不是消灭微软，而是希望有一个更负责、更富创新的微软。但是多年来，微软对产业、企业和消费者造成的巨大损害是有目共睹的。在危机关头，盖茨总是搬出用户、股东和合作伙伴来表清白，可是，为什么状告微软的都是它最重要的合作伙伴？为什么美国消费者协会调查认为微软掠夺用户100亿美元？为什么微软有高达5000亿美元的市场价值，而它至今却还只是一名技术追随者？ 　　目前微软的市场价值占据美国整个软件业市场价值的60％以上，严重的畸形使产业创新和发展受到极大遏制。因此，微软受到的挑战不仅仅来自美国，而是全球性的。许多欧盟国家也纷纷展开对微软的反垄断调整。今年，微软中国、微软韩国、微软日本公司高层都出现变动，这一切并不是偶然，因为微软的问题在于它的整个企业文化和整套市场策略。如果微软不及时改正，即使是这次侥幸逃脱惩罚，也难逃脱下一次。因此，微软真正要下的功夫是在官司之外，是真正着眼消费者和产业发展的具体行动。官司之后，我们希望看到一个真正负责、真正值得尊重的全新微软。 #1中国怎么办 　　反垄断是美国对政府领导艺术的最大贡献之一，也是最富争议的贡献之一。我们在看热闹的同时，必须明白，美国政府起诉微软不是“打击先进”，更不会损害美国利益。制裁微软就是为了提升美国IT业的整体创新能力。因此，我们不必幸灾乐祸，对微软的裁定，恰恰是对我们产业竞争力更严峻的挑战。 　　本案对我们的另一个启示就是，政府的作用不可忽视。政府的作用不是强行干涉市场，而是努力为产业营造一个公平竞争、有效激励创新的环境，使消费者的利益得到切实保障。微软在中国的垄断优势肯定远远高于美国市场。在这种情形下，政府如果不能有效限制垄断势力，其危害程度可想而知。欧盟的反垄断法基本与美国平行，美国的判决可直接作用于欧盟国家。而日本的竞争法律甚至比美国还严厉。但是，中国连基本的反垄断法至今还没有。面对微软，我们究竟该怎么做？ 　　微软在中国造成的最尖锐最现实的问题就是反垄断与反盗版的问题。近几年，由微软等少数软件公司创立并资助的商业软件联盟（BSA）在中国格外活跃，尤其是最近微软诉亚都一案临近（11月18日开庭审理），他们更是频繁举行各种反盗版的研讨会，主导学术界的声音和整个舆论走向，并在全国各级政府部门举办讲座，开展“洗脑”工作。的确，保护知识产权是我们的任务，但不能本末倒置，保护知识产权的根本目的应是鼓励创新。微软对消费者的压力已经足够大了，可是谁来限制微软的垄断？谁能对微软的产品定价施加压力？如果只是为了保护而保护，放任垄断而单纯制约用户，就可能从根本上背离了保护知识产权的目的。 　　对于中国来说，垄断力量的收敛是件好事，意味着有了更多的竞争机会。但是我们也必须认识到，无论微软受到何等惩罚，如果中国企业仍然甘愿接受“组装式生存”和“外挂式生存”，中国企业仍然无力与微软进一步竞争；如果没有积极的挑战精神和创新意识，我们是不可能有着真正的胜利，中国的消费者仍然是在法律的重压和产品的天价之间，别无选择。 　　膜拜的神终于跌下了神坛。但中国IT业该怎么办？这个问题才刚刚开始。